一、基本情况
山西地方铁路集团有限责(zé)任公司（以下简称“地铁集团”）前身为山西省地方铁路局，于1986年正式成立，2003年依法改制为企业(yè)，2010年整体划转(zhuǎn)成为华远国际陆港集团有限公司（前身为山西能源交通投资有限公司）的二级全资子公司，是省属地方铁路建设(shè)和运营管理企业(yè)。地铁集团主营业(yè)务(wù)为铁路运输及供应(yīng)链服务(wù)，业(yè)务(wù)领(lǐng)域涉及省內(nèi)地方铁路基本建设(shè)及客货运输管理，铁路专用线的联(lián)合运营和社会化共用服务(wù)，省內(nèi)地方铁路的煤台建设(shè)与经(jīng)营管理等。获得“全国5A级物流企业(yè)、全国先进物流企业(yè)、全国地方铁路先进单位、山西省模范单位、纳税先进企业(yè)、2019-2020年度省属企业(yè)精神文明单位”等荣誉。
近年来，地铁集团始终坚决贯彻省委省政府、省国资委和华远陆港集团的决策部署，积极把握新发(fā)展阶段、贯彻新发(fā)展理念、融入新发(fā)展格局，著力打造“两核、三新、多点延伸”的產(chǎn)业(yè)生態(tài)，在坚决守牢“安全线”的同时全力冲刺“发(fā)展线”，各项重点工作成效显著，高质(zhì)量发(fā)展动能持续(xù)集聚，经(jīng)营发(fā)展呈现(xiàn)出稳(wěn)中加固、稳(wěn)中有进的良好態(tài)势，为山西经(jīng)济高质(zhì)量发(fā)展发(fā)挥著重要的作用。
二、公司治理典型经(jīng)验
（一）合规(guī)治企增效赋能，著力推动现(xiàn)代化制度建设(shè)
1.实施“动態(tài)修订”章程，夯实制度基础(chǔ)。
建立动態(tài)修订机制，统(tǒng)筹做好公司治理制度的立改废释工作，確保公司规(guī)范运作有法可依、有章可循。將“党组织建设(shè)、前置研究討论和决定企业(yè)重大事项”等有关(guān)党建条款纳入公司章程，进一步明確治理主体职责(zé)权(quán)限。建立以公司章程为基础(chǔ)，“三重一大”决策制度、董事会授权(quán)管理制度为主干，各治理主体议事规(guī)则为支撑的公司治理制度体系。
2.落实“合规(guī)审核”机制，提升制度效能。
实行“会前规(guī)章制度合规(guī)审核”模式，確保制度科学(xué)合理可执(zhí)行。规(guī)范制度审批，按照制度类別和效力层级，建立起由股东、党委会、董事会、总经(jīng)理办公会分级审批的决策机制。开展定期制度评估，进一步完善优(yōu)化包含党政管理类、人力资源管理类、综合管理类、经(jīng)营法务(wù)管理类、財务(wù)管理类、安全生產(chǎn)管理类等十一个方面的125项制度。
3.实行“治理管控”模式，做好制度延伸。
地铁集团始终坚持自上而下的顶层设(shè)计，推动制度体系向基层企业(yè)延展。集团党委积极落实各子公司党建入章程总体工作要求，使党组织成为各子公司法人治理结(jié)构(gòu)的有机组成部分。优(yōu)化完善集团《制度匯编》手册，保障各项工作规(guī)范高效运行，各子公司以集团制度匯编为基础(chǔ)，进一步补齐內(nèi)部制度的短板弱项，逐步形成系统(tǒng)完备、横向协(xié)同、上下贯通、合规(guī)有效的制度体系。
图1 集团制度体系
（二）党建引领(lǐng)公司治理，扎实筑牢高质(zhì)量发(fā)展根基
1.高举旗帜，强根铸魂。
地铁集团始终坚持“两个一以贯之”，充分发(fā)挥党的领(lǐng)导(dǎo)作用，把方向、管大局、保落实，为高质(zhì)量发(fā)展提供政治保证和组织保障。坚持以学(xué)习(xí)宣传贯彻党的二十大精神为主线，充分发(fā)挥“第一议题”制度先学(xué)领(lǐng)学(xué)促学(xué)作用，把党委理论学(xué)习(xí)中心组作为重要抓手，认真开展“中心组规(guī)范年建设(shè)”工作。扎实开展“四学(xué)”行动，设(shè)立青年理论学(xué)习(xí)小组，持续(xù)教育引导(dǎo)党员干部职工坚定不移跟党走。
2.党建引领(lǐng)，管理提升。
全面落实“双向进入、交叉任职”和“一肩挑”机制，推动党的建设(shè)与法人治理深度融合。將落实“三重一大”决策制度作为充分发(fā)挥党的领(lǐng)导(dǎo)核心和政治核心作用的途径，著力实现(xiàn)“决策事项有制度、决策程序有规(guī)范、决策落实有监(jiān)督”的“三重一大”事项决策闭环(huán)体系。试行穿透式监(jiān)管，將子公司“三重一大”决策事项逐步纳入集团纪委监(jiān)管台账，保障权(quán)力在阳光下运行。
图2 “三重一大”事项决策闭环(huán)体系
3.强基固本，育才聚才。
地铁集团严格落实党管干部原则，大力实施人才强企工程，构(gòu)建干部人才队伍“选、育、用、留”长效机制。选派优(yōu)秀年轻干部交叉掛职锻炼，实行公开选聘和组织选派相结(jié)合的选人用人机制，树立了讲担(dān)当(dāng)、重创(chuàng)新、鼓励干事创(chuàng)业(yè)的鲜明用人导(dǎo)向。制定《激励干部改革创(chuàng)新?lián)?dāng)作为合理容错纠错实施办法》，为干事?lián)?dāng)者提供坚强组织保障。
（三）治理体系优(yōu)化完善，健全规(guī)范董事会运行机制
1.完善公司治理机制。
在规(guī)范企业(yè)董事会建设(shè)、增强董事会治理能力方面精准发(fā)力，设(shè)立董事会审计与风(fēng)险控制委员会、董事会提名委员会、董事会薪酬与考核委员会、投资管理委员会等专门委员会。严格落实议案审批制度，对于重大议题做到会前充分酝酿、广泛征求意见，充分保障董事会议事决策质(zhì)量，有效释放董事会治理效能。
图3 董事会设(shè)立专门委员会
2.落实董事会各项职权(quán)。
地铁集团始终坚持完善董事会六项职权(quán)，充分发(fā)挥董事会“定战(zhàn)略、作决策、防风(fēng)险”作用。推行经(jīng)理层任期制和契约化管理，进一步激发(fā)经(jīng)理层干事创(chuàng)业(yè)活力。健全“一企一策”差异化考核机制，逐步优(yōu)化党建与经(jīng)营相掛鉤的考核模式，考核体系更加科学(xué)。规(guī)范董事会向经(jīng)理层授权(quán)管理行为，制定授权(quán)管理清单，促进经(jīng)理层依法行权(quán)履职更加规(guī)范。
图4 党建考核占经(jīng)营业(yè)绩考核权(quán)重比例
3.提升董事会决策效率。
严格完善落实《董事会议事规(guī)则》，进一步规(guī)范董事会运作，提升董事会决策效能；地铁集团通过推荐、选派能力强、懂业(yè)务(wù)的党员干部担(dān)任子公司的外部董事，推动子公司董事会议事决策坚持问题导(dǎo)向，让决策结(jié)果更加科学(xué)、更加全面。外部董事每季度要对子公司进行走访调(diào)研，全面了解集团各子公司经(jīng)营运行情况，进一步提升集团董事会议事作决策的效率。
（四）授权(quán)管理权(quán)责(zé)清晰，全面提升经(jīng)理层管理质(zhì)效
1.制定完善授权(quán)管理制度。
制定并印发(fā)《董事会向经(jīng)理层授权(quán)管理办法》和《董事会向经(jīng)理层授权(quán)事项清单》，明確“依法合规(guī)、动態(tài)调(diào)整、风(fēng)险可控、权(quán)责(zé)对等”的授权(quán)原则，采取“制度＋清单”的授权(quán)管理模式，提高决策效率，確保授权(quán)规(guī)范、授权(quán)科学(xué)、授权(quán)適度。严格落实总经(jīng)理对董事会负责(zé)、向董事会报告机制，推动经(jīng)理层高效执(zhí)行董事会决策。通过细化明確授权(quán)范围、授权(quán)事项清单以及总经(jīng)理办公会议事范围等內(nèi)容，进一步压实经(jīng)理层经(jīng)营管理责(zé)任，提升执(zhí)行效能。地铁集团推动并指导(dǎo)所属企业(yè)全面建立董事会向经(jīng)理层授权(quán)的管理制度，切实提高各层级企业(yè)决策效率。
图5 董事会向经(jīng)理层授权(quán)管理
2.推进经(jīng)理层实行总经(jīng)理负责(zé)制。
修订《总经(jīng)理办公会议事规(guī)则》，完善总经(jīng)理办公会议事程序和议事范围，进一步保证总经(jīng)理依法行权(quán)履职、承担(dān)义务(wù)。积极构(gòu)建上下统(tǒng)筹、纵横联(lián)动的经(jīng)营治理机制，以经(jīng)理层高管为支撑，聚焦集团“4+4”工作主线和“稳(wěn)、效、敢、实”工作导(dǎo)向，以周度总经(jīng)理办公会、月度工作例会、经(jīng)济运行分析会等会议为基础(chǔ)，研究商討各项重点工作和重要事项，最大程度防范化解各类风(fēng)险，提升公司盈利水平，切实保障地铁集团中长期战(zhàn)略目標和年度经(jīng)营业(yè)绩目標的实现(xiàn)，不断提升经(jīng)营管理决策科学(xué)化、规(guī)范化水平。
3.实施经(jīng)理层成员任期制和契约化管理。
制定印发(fā)《经(jīng)理层成员任期制与契约化管理实施细则》，以固定任期和契约关(guān)系为基础(chǔ)，按照合同或协(xié)议约定开展年度、任期考核，兑现(xiàn)薪酬和实施聘任（或解聘），真正实现(xiàn)干部“能上能下”、薪酬“能增能减”。推行契约制管理，实现(xiàn)经(jīng)理层成员签订“一协(xié)议两书”全覆盖，2019-2022年以所属企业(yè)技术(shù)服务(wù)公司为试点，签订《契约化管理签约书》，构(gòu)建有效的激励约束机制和高效的母子公司管控体系，该公司扭转(zhuǎn)了亏损局面，实现(xiàn)了连续(xù)三年盈利的良好发(fā)展態(tài)势。
（五）强化监(jiān)督体系建设(shè)，构(gòu)建协(xié)同高效的监(jiān)督机制
1.健全纪检监(jiān)督，发(fā)挥党內(nèi)监(jiān)督主导(dǎo)作用。
严格落实中央八项规(guī)定精神，保持高压持续(xù)纠治“四风(fēng)”，一体推进“三不腐”，稳(wěn)步推进“清廉国企”建设(shè)，扎实推进从严治党向纵深发(fā)展。通过建立合力监(jiān)督工作机制，搭建联(lián)席会议平台，使部门间的信息共享更及时、沟通衔接更顺畅、协(xié)作配合更默契。落实“台账式管理”和“销號制落实”，
动態(tài)掌握整改进度和效果，及时提醒纠偏，保证整改工作高质(zhì)量完成。开展“作风(fēng)建设(shè)年”活动，总结(jié)提炼出“五严禁 五倡导(dǎo)”，积极营造廉洁文化氛围。开展工程建设(shè)领(lǐng)域突出问题专项整治，坚决遏制防范不正之风(fēng)、规(guī)范干部履职行为、预(yù)防惩治腐败问题。
图6 地铁集团“五严禁”“五倡导(dǎo)”
2.深化审计管理，打造现(xiàn)代化审计监(jiān)督体系。
充分发(fā)挥內(nèi)部审计对企业(yè)决策支持和价值增值等方面的作用，逐步实现(xiàn)查错纠弊、跟踪问效、追责(zé)警示、部门联(lián)动。研究出台《地铁集团审计整改管理办法》，进一步规(guī)范审计整改的监(jiān)督行为，明確审计、纪检等专业(yè)职能管理部门监(jiān)督责(zé)任并完善有关(guān)责(zé)任追究制度。制定审计整改报告制度，成立整改专项工作领(lǐng)导(dǎo)组，初步建成现(xiàn)代化审计监(jiān)督体系。
三、公司治理成效
（一）经(jīng)济效益逐年上升
地铁集团2021年度营业(yè)收入同比增长12.5%，利润总额同比增长9.7%；2022年度营业(yè)收入同比增长38%，利润总额同比增长8.9%；2023年度营业(yè)收入同比增长5%，利润总额同比增长7.9%。主要经(jīng)济指標连年突破歷史新高，保持著良好的高质(zhì)量发(fā)展势头。
（二）发(fā)展质(zhì)效明显提升
地铁集团2023年度总资產(chǎn)报酬率、总资產(chǎn)周转(zhuǎn)率、两金占流动资產(chǎn)比重、国有资本保值增值率等指標均高于同行业(yè)优(yōu)秀值，资產(chǎn)负债率实现(xiàn)逐年递减，总体发(fā)展在盈利能力、资產(chǎn)质(zhì)量、债务(wù)风(fēng)险和保值增值等方面已迈进行业(yè)“发(fā)展线”水平。
（三）党建治理全面加强
地铁集团制定《“三重一大”决策制度实施办法》等配套制度20余项，推动治理体系逐渐完善，决策质(zhì)量显著提升。党委引领(lǐng)公司改革发(fā)展賡续(xù)前行，地铁集团国企改革三年行动30项重大改革任务(wù)圆满完成，企业(yè)发(fā)展活力持续(xù)增强。党建与经(jīng)营深度融合更加紧密，党建、经(jīng)营考核多年在系统(tǒng)內(nèi)名列前茅。
（四）“两核”发(fā)展步伐加快
“以地方铁路运输经(jīng)营为盈利核心，以专用铁路管理提升为发(fā)展核心”的“两核”发(fā)展取得阶段性成果。2020年-2022年度运量分別实现(xiàn)3420万吨、3440万吨、3699万吨，铁路货运量实现(xiàn)逐年稳(wěn)步增长。专用铁路业(yè)务(wù)管理优(yōu)势明显，“增量降费”措施有效实施，盈利水平持续(xù)提升。
（五）项目拓展多元创(chuàng)新
在主业(yè)创(chuàng)新发(fā)展上敢做敢行，实现(xiàn)全国首例在铁路站台设(shè)焦煤期货交割库。投资入股物链科技公司，主动融入“供应(yīng)链+物流+金融+增值服务(wù)”一体化服务(wù)。推进整合寧武西双万吨环(huán)保煤炭物流园项目，探索晋西北出海新通道。与国铁太原局集团合作组建环(huán)保治理企业(yè)，大力拓展铁路抑尘治理业(yè)务(wù)，开辟新的增长点。
（六）管理效能充分释放
地铁集团各治理主体关(guān)系进一步理顺，逐步形成权(quán)责(zé)法定、权(quán)责(zé)透明、协(xié)调(diào)运转(zhuǎn)、衔接顺畅、有效制衡的法人治理结(jié)构(gòu)。经(jīng)营业(yè)绩考核制度持续(xù)完善，推行企业(yè)负责(zé)人经(jīng)营业(yè)绩考核基本奖金“浮动制”，进一步激发(fā)子公司经(jīng)营活力。內(nèi)控合规(guī)风(fēng)险一体化体系建设(shè)逐步完善，协(xié)同运行的工作机制巩固健全，集团管控治理能力进一步提升，企业(yè)生產(chǎn)经(jīng)营稳(wěn)定有序。深化落实安全管控和各类专项整治活动，严防安全生產(chǎn)风(fēng)险，多措并举保障了企业(yè)安全生產(chǎn)持续(xù)稳(wěn)定。
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